Sistema di controllo interno e di gestione dei rischi

Il sistema di controllo interno e di gestione dei rischi di Ansaldo STS prevede l’intervento dei seguenti attori:

  • Consiglio di Amministrazione e Comitato Controllo e Rischi
  • Amministratore incaricato del sistema di controllo interno e di gestione dei rischi
  • Internal Audit e suo Responsabile
  • Dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari
  • Collegio Sindacale
  • Organismo di Vigilanza ex d.lgs. n.231/2001
  • Dipendenti

Il Consiglio di Amministrazione, con l’assistenza del Comitato Controllo e Rischi e tramite anche l’attività dell’Amministratore incaricato del sistema di controllo interno e di gestione dei rischi, definisce le linee di indirizzo di tale Sistema, in modo che i principali rischi relativi alla società e alle sue controllate risultino correttamente identificati, misurati, gestiti e monitorati, in coerenza con gli obiettivi strategici dell’azienda.

L’approccio metodologico utilizzato per la valutazione e gestione del sistema di controllo interno e di gestione dei rischi fa riferimento al framework internazionalmente riconosciuto dell’“Enterprise Risk Management” del “Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission” (COSO report).

La funzione Internal Audit prepara il piano di audit che è approvato dal Consiglio di Amministrazione ed il responsabile della funzione presenta relazioni periodiche al Comitato Controllo e Rischi.

Al fine di assicurare che il comportamento di tutti coloro che operano per conto o nell'interesse della Società sia sempre conforme ai principi di correttezza e di trasparenza nella conduzione degli affari e delle attività aziendali, Ansaldo STS si è dotata di un Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo (“il Modello”) in linea con le prescrizioni del D.Lgs. 231/01 e delle linee guida emanate da Confindustria, di cui il Codice Etico è parte integrante, e di un Organismo di Vigilanza che sovrintende all’applicazione del Modello.

Il Modello è stato aggiornato da ultimo con delibera del Consiglio di Amministrazione del 28 luglio 2017 ed è disponibile nel sito web della Società.

Tutti i dipendenti, ciascuno in funzione e nei limiti dei compiti loro affidati e delle rispettive competenze e responsabilità, contribuiscono ad assicurare un efficace funzionamento del Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi, informando il proprio responsabile di ogni anomalia eventualmente riscontrata.

Eventuali comportamenti non in linea con i principi etici espressi nel Codice Etico e con le indicazioni del Modello possono essere segnalate, anche in forma anonima, all’Organismo di Vigilanza che le valuta secondo l’esistente procedura aziendale in materia.

Nel 2017 non sono pervenute segnalazioni in ordine al presunto mancato rispetto del Codice Etico e/o del Modello di cui la Società si è dotata.

COLLEGIO SINDACALE

Il Collegio Sindacale vigila – con atti di ispezione e controllo – sull'osservanza della legge, dello statuto e dei principi di corretta amministrazione. Ha il compito, tra l’altro, di vigilare sulla revisione legale dei conti annuali e dei conti consolidati e sull’indipendenza della società di revisione legale, anche per quanto concerne la prestazione di servizi non di revisione alla Società.

L’attuale Collegio Sindacale è stato nominato dall’Assemblea Ordinaria dell’11 maggio 2017. E’ costituito da tre Sindaci Effettivi e da tre Sindaci Supplenti. Durante l’esercizio 2017 si è riunito 18 volte; la durata media delle riunioni è stata pari a circa tre ore.

Nelle tabelle che seguono si riportano i componenti del Collegio le loro caratteristiche e la partecipazione alle riunioni. 

Collegio Sindacale in carica dall’11 maggio 2017

CaricaComponentiIn carica dalIn carica fino aLista (M/m) *Indipen- dente (da Codice) altri incarichiPartecipazioni alle riunioni del Collegio **Partecipazioni alle riunioni del CdA **
Presidente Antonio Zecca 11 maggio 2017 Assemblea di bilancio esercizio 2019 m x - 8/8 8/8
Sindaco effettivo Giovanni Naccarato 11 maggio 2017 Assemblea di bilancio esercizio 2019 M x 1 8/8 8/8
Sindaco effettivo Alessandra Stablini 11 maggio 2017 Assemblea di bilancio esercizio 2019 M x 5 8/8 6/8

COLLEGIO SINDACALE IN CARICA DAL 1 GENNAIO ALL’ 11 MAGGIO 2017

CaricaComponentiIn carica dalIn carica fino aLista (M/m) *Indipen- dente (da Codice) altri incarichiPartecipazioni alle riunioni del Collegio **Partecipazioni alle riunioni del CdA **
Presidente Giacinto Sarubbi 15 aprile 2014 Assemblea di bilancio esercizio 2016 m x 9 10/10 5/5
Sindaco effettivo Renato Rigetti 15 aprile 2014 Assemblea di bilancio esercizio 2016 M x - 10/10 5/5
Sindaco effettivo Maria Enrica Spianrdi 15 aprile 2014 Assemblea di bilancio esercizio 2016 M x - 9/10 4/5

* Lista da cui è stato tratto ciascun sindaco (maggioranza (M) o minoranza (m)).
** Partecipazione alle riunioni (n. cui ha partecipato/n. di riunioni in cui avrebbe potuto partecipare).